Категории: 
16/06/2009 @ 17:44У Национальной фьючерсной ассоциации NFA есть несколько методов борьбы с мошенничеством и злоупотреблениями на срочном рынке.
Высокие требования при регистрации
NFA тщательно проверяет компании и частных лиц, желающих открыть клиентский бизнес на срочном рынке США. К претендентам на членство предъявляются крайне высокие требования как по профессиональной подготовке служащих, так и по финансовой составляющей бизнеса. После принятия в NFA проводятся как регулярные, так и неожиданные выборочные проверки участников индустрии. Ассоциация также имеет право заморозить, ограничить или вовсе запретить деятельность уже зарегистрированного участника.
Разносторонние правила и ограничения
За годы своего существования NFA утвердила объемный свод правил, касающиеся самых разнообразных областей, связанных с индустрией — реклама, телефонные заявки, раскрытие риска и комиссионных сборов, управление счетами, требования к минимальному капиталу, финансовая отчетность, тесты на профессиональную пригодность и так далее. Ассоциация проводит ревизии и устраивает экспертизы обслуживающих срочный рынок фирм, чтобы убедиться в надлежащем исполнении ими всех этих правил. Проводится также регулярный финансовый мониторинг всех участников индустрии, работающих с клиентами.
Широкие исполнительные полномочия
У NFA есть право назначать дисциплинарные меры любой фирме или персоне, которая нарушает установленные регуляторами правила. Спектр предпринимаемых мер находится в пределах от писем с предупреждением (для незначительных нарушений) до судебных повесток (в случаях, если нарушения могут повлечь судебные разбирательства). Штрафные санкции, накладываемые Ассоциацией, включают в себя исключение из NFA, приостановку членства в течение установленного срока, запрещение вести дела с любым членом NFA, выговор, штраф до $250.000. Ассоциация может сотрудничать с CFTC, ФБР и другими правоохранительными органами, если дело доходит до судебного преследования.
Фьючерсная индустрия сильно изменилась за последние несколько лет. Традиционные методы ведения торгов, такие как открытый аукцион, уступили место электронной торговле как на традиционных площадках, так и на новых биржах. NFA создала множество регулирующих программ и сервисов мониторинга к системам электронных торгов, гарантирующих справедливое взаимодействие всех трейдеров и поддерживающих адекватный ход рыночных торгов.
Комментариев пока нет. Обсудим тему?