Объявления

Время

  • 10:50 в Москве
  • 09:50 в Киеве
  • 07:50 в Лондоне
  • 02:50 в Нью-Йорке
  • 01:50 в Чикаго

Поиск по блогу

Тихая сапа

NFA — Методы борьбы с правонарушениями

У Национальной фьючерсной ассоциации NFA есть несколько методов борьбы с мошенничеством и злоупотреблениями на срочном рынке.

Высокие требования при регистрации
NFA тщательно проверяет компании и частных лиц, желающих открыть клиентский бизнес на срочном рынке США. К претендентам на членство предъявляются крайне высокие требования как по профессиональной подготовке служащих, так и по финансовой составляющей бизнеса. После принятия в NFA проводятся как регулярные, так и неожиданные выборочные проверки участников индустрии. Ассоциация также имеет право заморозить, ограничить или вовсе запретить деятельность уже зарегистрированного участника.

Разносторонние правила и ограничения
За годы своего существования NFA утвердила объемный свод правил, касающиеся самых разнообразных областей, связанных с индустрией — реклама, телефонные заявки, раскрытие риска и комиссионных сборов, управление счетами, требования к минимальному капиталу, финансовая отчетность, тесты на профессиональную пригодность и так далее. Ассоциация проводит ревизии и устраивает экспертизы обслуживающих срочный рынок фирм, чтобы убедиться в надлежащем исполнении ими всех этих правил. Проводится также регулярный финансовый мониторинг всех участников индустрии, работающих с клиентами.

Широкие исполнительные полномочия
У NFA есть право назначать дисциплинарные меры любой фирме или персоне, которая нарушает установленные регуляторами правила. Спектр предпринимаемых мер находится в пределах от писем с предупреждением (для незначительных нарушений) до судебных повесток (в случаях, если нарушения могут повлечь судебные разбирательства). Штрафные санкции, накладываемые Ассоциацией, включают в себя исключение из NFA, приостановку членства в течение установленного срока, запрещение вести дела с любым членом NFA, выговор, штраф до $250.000. Ассоциация может сотрудничать с CFTC, ФБР и другими правоохранительными органами, если дело доходит до судебного преследования.

Наблюдение за торгами и мониторинг рынка
Фьючерсная индустрия сильно изменилась за последние несколько лет. Традиционные методы ведения торгов, такие как открытый аукцион, уступили место электронной торговле как на традиционных площадках, так и на новых биржах. NFA создала множество регулирующих программ и сервисов мониторинга к системам электронных торгов, гарантирующих справедливое взаимодействие всех трейдеров и поддерживающих адекватный ход рыночных торгов.


Не забудьте подписаться на обновления по E-Mail или RSS, заглянуть в ТОП-100 и поделиться с коллегами:

Leave a Reply

You can use these HTML tags

<a href="" title=""> <abbr title=""> <acronym title=""> <b> <blockquote cite=""> <cite> <code> <del datetime=""> <em> <i> <q cite=""> <s> <strike> <strong>

  

  

  

Лимит времени истёк. Пожалуйста, перезагрузите CAPTCHA.